ブログ

Jan 28, 2024

マニッシュ・クマール司法次官補がグローバル・コンペティション・レビュー・ライブ:カルテル2023で発言

Grazie per la tua gentile introduzioneGrazie per l'opportunità di condividerne alcuni

親切なご紹介ありがとうございます。 本日は、刑事取締りに対する反トラスト局の世界的なアプローチについて、皆さんといくつかの考えを共有する機会をいただけたことに感謝いたします。

反トラスト部門および部門全体における私たちの価値観の 1 つは、執行の優先順位、ポリシー、および課金決定を行う際に適用する基準について一般の人々に明確にすることです。 そして、論理的な議論に適した問題やトピックがある場合は、多様な意見を聞きたいと考えています。 このため、同僚と私は、今日の対話に参加し、国を代表して経済的正義を求める部門検察官の日々の傑出した取り組みについて説明する機会に感謝しています。

経済的自由は世界中で尊重されています。 この部屋に集まった執行官、開業医、競争法の専門家、社内弁護士、元同僚たちを見ていると、私たちが共有していることが少なくとも 1 つあります。それは、私たちは皆、イノベーションと起業家精神が奨励される、ダイナミックで活気に満ちた経済を望んでいるということです。 私たちはグローバルなサプライチェーンと労働市場が円滑に機能し、国際貿易が繁栄する必要があります。 簡単に言うと、市場が共謀から解放されれば、私たち全員が利益を得ることができます。

この目的を達成するには、効果的な独占禁止法執行には、調整された世界的なアプローチが必要です。 私が「グローバル」と言うとき、私は文字通りの意味で国際的なことを意味します。 しかし、私は総合的なアプローチも意味しています。 私たちは、米国内と海外の両方で、より多くの法執行パートナーや規制当局と協力しています。 私たちはデータ分析やデータサイエンスなどの新しいテクノロジーを取り入れて革新を続けています。 私たちは、起訴する法律と採用する調査戦略の両方において、ツールキットを拡大しています。 当社は、調査および訴訟能力を向上させるために、部門内のテクノロジーと人材に投資しています。

この「グローバル」という概念を念頭に置いて、今日は 3 つのトピックについて取り上げたいと思います。

まず、この世界的なアプローチの根底にある刑事執行プログラムの核となる原則を再確認したいと思います。

次に、反トラスト部門が調査と支援に取り組んでいる積極的かつ包括的なアプローチについて、さらに詳しくお話ししたいと思います。 このアプローチは、検出を強化するとともに、企業がコンプライアンスへの投資を奨励し、コンプライアンスによって違反を防止できない場合にはリーニエンシー プログラムを利用することを奨励します。

最後に、カルテルの抑止と検出、そして世界中の独占禁止法執行能力の構築を支援するという、国際舞台における同部門の重要な取り組みについてお話したいと思います。

私たちの刑事プログラムがどのように進化し、革新されているかについて話す前に、この取り組みを同局のカルテル執行の長い歴史の文脈に置きたいと思います。 長年にわたり、私たちの基本原則は変わっていません。 当社の寛大なプログラムは、厳しい重大な制裁の脅威、摘発リスクの高まり、透明性と予測可能な執行ポリシーという特定の基礎に依存しています。 私の前任者が述べたように、プログラムが効果的であるためには、これらの基本を単に支持するのではなく、行動を通じて継続的に再確認する必要があります。

これらは永続的な教訓であり、だからこそ、リニエンシー プログラムの誕生以来遡る私の前任者全員のスピーチの中に、私が今述べたことの何らかのバージョンを見つけることができるのです。

これらの基礎は、私が裁判弁護士として、サンフランシスコ事務所のマネージャーとして、そして現在は刑事副官として働いている間、一貫して変わりませんでした。 この新しい役割において、私たちの犯罪計画が時間の経過とともに進化する中でも、どのようにして透明性と予測可能性を維持するかについてさらにお話ししたいと思います。

パンデミックは私たちに、世界がどのように変化する可能性があるのか​​、たとえ私たちの使命が変わっていないとしても、その変化に適応しなければならないことを思い出させました。 私たちは、AI によってもたらされる機会と脅威、世界的なパンデミックとサプライチェーンの危機、あるいは一般のアメリカ人を傷つける統合とインフレの進行など、変化する現実に目を閉じることはできません。 また、実際の捜査やもちろん訴訟の状況において、私たちのポリシーが実際に実行されるのを見て得られる教訓を無視すべきではありません。 新しいテクノロジーや共謀の手口に対処するには、捜査手法を更新する必要があります。 そして私たちは、仲間の執行者、政府のカウンターパート、実務家を含むより広範なコミュニティとの生産的な対話を促進し、聞いた貴重なフィードバックや新しいアイデアを取り入れる必要があります。

では、使命を達成するために仕事が進化する場合でも、どうすれば透明性と予測可能性を確保できるでしょうか? これは、当社のポリシーと実践がアクセス可能であることを保証することによって実現されます。 私たちはそれらを司法マニュアルとアクセス可能な公的文書に書き留め、執行の優先事項と私たちが見ている懸念について公に話します。 そしてもちろん、私たちが提出した訴訟は、何よりも最良の指針です。

昨年リーニエンシーポリシーを更新した私たちの経験がこの点を示しています。

1993 年以来初めてのリニエンシー方針の改訂で、この方針は司法マニュアルに組み込まれました。 また、同部門は、ポリシーを明確にし、多数の講演からのガイダンスを 1 つの情報源に統合する手段として、よくある質問に対する大幅な最新情報を公開しました。

これらすべての目標は、中小企業から洗練された多国籍企業に至るまで、あらゆる人々の透明性と予測可能性を高めることでした。

実質的な変更は段階的に行われ、私たちの実践が書面化されたポリシーから逸脱し始めた箇所を主に反映していました。 リーニエンシー政策の核心は常に、最初に自己申告をした企業または個人にのみ不起訴の保護を提供することで適時の自己申告を奨励することであり、もちろんこれは変わっていない。

ポリシーの更新には、部門の他の部門に対する一貫したアプローチも反映されています。 たとえば、申請者が不正行為を速やかに自己報告するという要件は、刑事部門の自主的自己開示および企業執行方針および USAO の最近の自主的自己開示方針における迅速な報告要件を反映しています。 もちろん、他の点でも、リーニエンシーポリシーは、幹部に対する不起訴の保護を提供するという点で、部門の他のすべての自己開示ポリシーとは異なります。

ポリシーと優先順位は、私たちが使命を最大限に達成できるように、時間の経過とともに進化する可能性があり、そうすべきです。 しかし、この部門が長い間そうしてきたように、私たちがこれらの変更を加えるとき、それは段階的で予測可能であり、一般の人々にとって明らかです。 今日ここで、同部門は、予測可能かつ透明性のある刑事執行プログラムへの取り組みを再確認しています。

積極的な調査とアウトリーチに関する次のトピックに移りますが、まず、もう 1 つの基礎となる検出のリスクについて言及します。

同部門が以前から認識していたように、この基礎は効果的なリニエンシープログラムにとって極めて重要である。 企業が自社の犯罪行為を私たちが発見することを懸念すればするほど、その不正行為を報告し、寛大な対応と引き換えに貴重な協力を提供する可能性が高くなります。

そのため、カンター司法次官補のリーダーシップの下、私たちはカルテル行為が発覚するリスクを高めることに重点を置いています。これは、犯罪者が寛大な措置を求めるインセンティブを維持するためだけでなく、不正行為が行われた場合には独占禁止法のリスクが最前線にあることを確認するためでもあります。企業は、コンプライアンスにどこに投資するか、そして必要に応じてリニエンシー申請者なしで検察官が捜査し立件できる最適な位置に置くかを決定しています。 時間と経験が示しているように、免責された証言に基づく陰謀事件には特有の課題があります。

そうは言っても、検出を最大限に高めるにはどうすればよいでしょうか?

私たちは、法執行機関であるパー​​トナーと協力して反トラスト部門の範囲を拡大することから始めます。

反トラスト法に関する調査と訴追は、反トラスト局だけで行われることは少なくなり、地元の米国検察庁と協議し、多くの場合連携して行われることが増えています。

2019 年に初めて発足し、私の同僚のダン・グラッド氏が率いる調達共謀攻撃部隊 (PCSF) は、この省庁間のアプローチのモデルとして機能します。

PCSF イニシアチブは、力を倍増させる概念が機能していることを示しています。 PCSF を通じて、反トラスト部門の 5 つの刑事局の反トラスト検察官は、全米の 20 以上の米国検察庁との既存のパートナーシップを通じて協力することができます。

FBIに加えて、PCSFはさらに10の連邦法執行機関を追加し、反トラスト局の捜査を支援できる。その中には防衛契約からエネルギー生産まであらゆる分野の専門知識を持つ監察総監室の捜査官も含まれる。

また、データ分析などの新しいツールも導入しています。 この目的を達成するために、PCSF データ分析プロジェクトは、連邦政府全体の調達データへのデータ分析の適用を奨励するために取り組んでいます。 このトレーニングには、調達および調査機能を持つさまざまな連邦機関の調査員、アナリスト、監査人、データサイエンティストが参加しており、疑わしい入札パターンを認識し、その他の共謀の危険信号を特定することに焦点を当てています。

さらに、反トラスト部門は内部能力を構築することにより、最先端の共謀検出手法に投資しています。 公表されているように、同部門は弁護士や経済学者と協力して働くデータサイエンティストを積極的に採用している。

同室の社内弁護士に最後の論点として申し上げたいのは、私たちが実施する積極的なアウトリーチと、業界関係者から寄せられる苦情についてです。

これらの取り組みの多くは一般公開されていませんが、抑止とリード創出の目的で反トラスト局が公表している重要なアウトリーチ活動もあります。 たとえば、2022年2月、反トラスト局は、新型コロナウイルス感染症パンデミック後の世界的なサプライチェーンの混乱やその他のインフレ圧力を悪用することを目的とした、価格操作やその他の共謀計画を阻止し、検出するための世界的なサプライチェーンの取り組みを発表した。

申立人候補者と話しているとき、私たちがよく受ける質問は、反トラスト部門が彼らが提供した情報を機密扱いにするかどうかというものです。 答えは「はい」です。

「申立人の身元と申立人が提供する情報を法律の最大限の範囲で保護する」というのが独占禁止局の一貫した慣行である。 当社では、この情報を、捜査を支援する人的機密情報源からのものと同様に扱います。 他の被害者に対する不正行為を防ぐためにはたとえそれが正しいことであっても、貿易相手国に内部告発するのは難しい決断であることは承知しています。 このため、私たちは、調査中に機密保持が実際にどのように機能するかを詳しく説明するために、苦情申し立て者と喜んでオフレコで匿名で会話します。

私がこのフォーラムでこのようなことをすべて述べたのは、この聴衆の多くが反競争的行為の目撃者となる可能性のある企業に勤めているからです。 継続的なサプライチェーンの混乱とマクロ経済に影響を与えるインフレ圧力を考慮すると、これらのリスクは特に深刻です。

上流のサプライヤー、下流の顧客、流通業者、小売業者、その他の種類の市場参加者は、それぞれの業界でのカルテル行為を検出できる独自の立場にあります。 これらの企業は早期警告システムとして機能します。

企業のコンプライアンス研修では見落とされがちな点かもしれません。 特に貴社の調達部門では、当社より先に危険信号や共謀の兆候を目にする可能性があります。

このような訓練は、一方では刑事制裁を制限または回避することができ、他方では潜在的に損害賠償を可能にする可能性があります。

反トラスト部門は現在、そして今後も、犯罪行為を特定するための継続的な取り組みの一環として、ビジネス界の個人や責任ある企業市民と協力していると言えます。

その取り組みの一環として、当社は個々の内部告発者を奨励し、保護するための措置を講じています。 ご存知かもしれませんが、現在、個人の内部告発者は、独占禁止法調査に協力する場合、刑事独占禁止法報復法 (CAARA) に基づく保護を受けています。 また、一般の人々が独占禁止法の苦情や懸念をより効率的に登録できるように、Web サイトや市民苦情センターを介したアクセスを促進する方法も検討しています。

これらの取り組みや、私が言及しなかったその他の取り組みの結果として、反トラスト局はここ数十年で見られなかったペースで積極的な調査を進めています。

これらの問題の多くは、開始時にインテリジェンスに基づいて行われ、他の独占禁止法執行官との協議が含まれます。 その他の積極的な調査は、業界関係者からの苦情、国民からの情報提供、他の機関からの紹介を前提としています。

現在、エマ・バーナム所長代理とともに当事務所の5つの事務所すべての検察官を訪問しており、私たちは、検察官が法執行パートナーとともにさまざまな業界や地域にわたって、あらゆる補完手段を駆使して捜査の手がかりを追求している創造性と粘り強さに常に感銘を受けています。捜査技術のこと。 それは本当に素晴らしいことであり、私の新しい役割の最も素晴らしい部分の 1 つです。

今日の私の最後のトピックは、カルテルの検出と抑止に対する世界的なアプローチにおいて、国際レベルでの関与がどのように重要な要素であるかということです。

米国は何十年にもわたって、国際的な関与と犯罪カルテル執行の導入を推進してきました。 現在、これまで以上に多くの管轄区域がカルテル違反を効果的に調査し、厳重に処罰しています。

この話題はこれ以上にタイムリーなものはありません。 同部門は来週、協力と執行に関する円卓会議を含むＯＥＣＤ競争委員会の会合に参加する予定だ。 競争委員会は、競争政策の問題に関する意見交換を促進し、25 年前にハードコア カルテル勧告を採択して以来、世界中でカルテル執行を優先事項にする上で重要な役割を果たしてきました。 これらの会議は、反トラスト部門と国際部門が互いに学び合う重要な機会です。

同僚の執行官との定期的な関わりは、事件固有の協力から、手がかりや捜査方法のアイデアの共有、それぞれのポリシーを知らせる生産的な対話に至るまで、多岐にわたります。 これらすべての協力により、私たちはそれぞれの管轄区域内でより有能な執行者となり、その多くが現在、共謀を刑事訴追しています。 彼らは国境を越えた共謀を根絶するのに役立ちます。 ますますグローバル化する経済の中で、彼らは世界中の競争市場を促進する当社の能力を最大限に活用します。

OECDを含む執行機関間のこうした関与の多くは、弁護法やビジネス界の視野の外で行われている。 私たちの会話のすべてを公開できないのには、機密性を保持し、機密性の高い問題について最大限の率直さを保つためなど、十分な理由があります。 しかし、私たちはこれらのニーズと、司法省全体の重要な優先事項である透明性、予測可能性、司法への平等なアクセスという別の非常に重要な価値観とのバランスをとります。 だからこそ、私は世界中の同僚たちと関わるときに私が念頭に置いていたトピックのいくつかをプレビューできることをうれしく思います。なぜこれらの発言が私たちの公開ウェブサイトに掲載されるのか、そしてなぜ私が組織とのさらなる関わりを楽しみにしているのか。より広範な弁護士、ビジネスコミュニティ、そして一般の人々。

OECD のイベントは、おそらくこの部門の歴史のどの時点よりも、国際的な独占禁止法執行コミュニティの団結を緊密にするために私たちが取り組んでいるいくつかの方法の 1 つです。

2023年3月、反トラスト局は姉妹機関である連邦取引委員会とともに、ワシントンD.C.で執行者サミットを主催した。サミットでは米国および世界中の執行機関が招集され、「執行の優先順位と効果的な調整のための戦略について話し合う」 。」[1]

反トラスト部門は、国際競争ネットワークのカルテル作業部会の共同議長も務めています。 反トラスト局は、チリとイタリアのカウンターパートと協力して[2]、ICN メンバーがカルテルの検出と執行技術を向上させることを目的とした一連の体験学習プログラムである「Back to Basics」と呼ばれる複数年にわたるプロジェクトを立ち上げました。

反トラスト局はまた、成功した国内の取り組みを国際レベルに拡大することにも取り組んでいます。 調達共謀ストライキフォースの成功に基づいて、PCSF: Global イニシアチブが開始され、2020 年に OECD 競争委員会への最初のプレゼンテーションが行われました。PCSF: Global はすでに、韓国を含むさまざまな国々でワークショップ、トレーニング、プレゼンテーションを実施しています。ボスニア・ヘルツェゴビナ、そして米国および外国の犯罪捜査官、検察官、アナリスト、監査人を含む聴衆に向けて。 驚くことではないが、PCSF はすでに初の国際訴追に成功しており、米国国防総省を標的とした価格操作陰謀に対して多額の刑事罰金を科せられた[3]。

最後に、前に述べたように、グローバルサプライチェーンイニシアチブの一環として、反トラスト局は英国の競争市場局を含む世界中の多くの反トラスト執行機関と協力しています - 私の同僚から聞いていることと思いますが、本日遅くにジュリエット・エンサー、欧州委員会競争総局、オーストラリア競争・消費者委員会、カナダ競争局、ニュージーランド商務委員会。 同局の捜査活動は、これらおよびその他の二国間および多国間での対話から多大な恩恵を受けており、今後の執行活動においてこれらの協力の成果が見られることを期待しています[5]。

今日は、数多くの部門リーダーや経験豊富なカルテル実務家から話を聞くことができます。 同僚のジム・フレドリックス、ワシントン刑事第二課の主任、キャロリン・オルソン（ワシントン刑事第一課の主任代理）、特別検察官のアンドリュー・シュパニッツとともにパネルディスカッションに参加することをお勧めします。 同部門の調査と訴訟を主導した模範的な仕事から得られる洞察力を皆さんも高く評価していただけると思います。

私たちは本日、皆さんと私たちの考えを共有し、競争促進などの共通の価値観に基づいた公開対話を促進する機会を歓迎します。 私たちの多くにとって、法廷という敵対的な環境は慣れ親しんだものですが、お互いの意見に耳を傾けることで達成できることもたくさんあることを忘れないようにしましょう。 今日の会話を楽しみにしています。 ありがとう。

[1] https://www.justice.gov/opa/pr/justice-Department-and-federal-trade-commission-hold-annual-spring-enforcers-summit。

[2] チリの国家経済庁 (FNE) とイタリアの競争市場庁 (AGCM)。

[3] ttps://media.defense.gov/2021/Jul/09 で入手可能な米国司法省広報局、ベルギーのセキュリティサービス会社、国防総省調達に影響を与える刑事反トラスト陰謀に対する有罪を認めることに同意 (2021 年 6 月) を参照してください。 /2002758992/-1/-1/1/210625_BELGIAN-SECURITY-SERVICES-FIRM-A.PDF.

[4] リチャード A. パワーズ、南カリフォルニア大学グローバル競争思想リーダーシップ会議の基調講演（2022 年 6 月） https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-assistant-attorney-general-richard で入手可能-powers-delivers-基調講演-大学-南部。

[5] マニッシュ・クマール司法次官補、第 2 回年次春季執行官サミット（2023 年 3 月）での発言、https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-assistant-attorney-general-manish-kumar で入手可能-お届け-備考-2年目-春。